保監(jiān)局公布，發(fā)現(xiàn)友邦香港(1299)所採用的打撃洗黑錢系統(tǒng)和相關(guān)演算法有技術(shù)問題，要求友邦在指定日期，向局方提交由獨(dú)立外部顧問報(bào)告，以確認(rèn)該公司就遵守《打擊洗錢條例》，以確認(rèn)已有效糾正，同時(shí)罰友邦2300萬元。
保監(jiān)發(fā)現(xiàn)友邦系統(tǒng)有技術(shù)問題
是次的查察涉，及2016年3月至2022年10月期間新造和有效業(yè)務(wù)的流程及管控。保監(jiān)局在查察過程中發(fā)現(xiàn)，友邦保險(xiǎn)香港分行所採用的打擊洗錢系統(tǒng)和相關(guān)演算法，存在技術(shù)問題。
保監(jiān)局表示，在篩查「警報(bào)」流程中，並非所有被視為「政治人物」的客戶都被識別。其中，友邦保險(xiǎn)的香港分行的被打擊洗錢系統(tǒng)評估為「高風(fēng)險(xiǎn)」的客戶未有及時(shí)接受嚴(yán)格盡職審查，且可疑交易監(jiān)察流程亦需要改進(jìn)。查察發(fā)現(xiàn)，該公司在打擊洗錢合規(guī)和管理層監(jiān)察過程方面，並有改善空間。
友邦致力糾正問題
保監(jiān)局指，友邦保險(xiǎn)在查察期間及事後均態(tài)度合作，實(shí)施了一系列措施糾正所有已發(fā)現(xiàn)的問題，同時(shí)加強(qiáng)其管治、管控和監(jiān)察工作。該公司採取的行動(dòng)印證了監(jiān)管查察制度的價(jià)值，既令保險(xiǎn)公司的管治、流程及系統(tǒng)受到監(jiān)察，亦透過監(jiān)管機(jī)構(gòu)和被監(jiān)管者的直接聯(lián)繫推動(dòng)補(bǔ)救措施和持續(xù)改進(jìn)。
保監(jiān)局認(rèn)同友邦在查察過程中表現(xiàn)合作、及早接受結(jié)果、並致力糾正所有問題和實(shí)施改善措施。這包括友邦保險(xiǎn)已對相關(guān)系統(tǒng)作出顯著投資，而友邦所屬集團(tuán)亦承諾自願(yuàn)聘請獨(dú)立專家顧問，確認(rèn)集團(tuán)各業(yè)務(wù)的打擊洗錢管控及流程的持續(xù)有效性。(記者 鄺偉軒)
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